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共3页5.0全球证券应妈孔刻突首响款行业反洗钱监管要求单选题,共3题10分,1,在反洗钱方面,证券公司的做法错误的是,183,A,制定和实施经由高级管理层批准的政策,程序和控制措施,从而有效管理和预防所识别出的风险183,B,监督这些政策,程序和控制措施的实施和
共29页肥赵重穿父政聚脱波甚5.0证例连祖券市场反洗钱监管策略第一部分构建风险导向监管体系2第二部分加强证券市场反洗钱信息第三部分完善证券市场反洗钱制度体系8第四部分提高证券市场反洗钱监管能力11第五部分加强证券市场反洗钱宣传教育15第六部分强化证券市场但反洗钱执法力度18查管找准直动第
共3页5.0中国证券监督管理委员会令第68号证券期货业反洗钱工作实施办法已经零部2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会审口太干真吧体运评由议通过,现予公布,自2粒静经往吗何本收010年10月1行。中国证券监督管理委员会主席:尚福林二一年九月一日证券期货业反洗钱
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证券行业反洗钱监管要求 1:中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知中,要求受益所有人身份识别工作应演医听穿镇者当遵循以下主要原则( )。 ABC A.勤勉尽责 B.风险为本 C.实质重于形式 D.速控英讲婷还感演守该利益最大化 2:金融机构应当按照( )的原则,妥善保曾存客户身份资料和交易记录,确时铁概周粉些举保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分...
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- 行业金融应当按照风险为本的原则，将洗钱和恐怖融资风险管理免训代修香情占贵省纳入全面风险管理体系。完善的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度；明确董事会、监事会、高级管理层及相关部门的职责分工；有效履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存以及大额交易和可疑交易报告等各项反洗钱和反恐怖融。详情 >查看更多精选
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3 . 在反洗钱方面,证券公司的做法错误的是(D)。 ? A.制定和实施经由高级管理层批准的政策,程序和控制措施,从而有华级验操富北鱼亮仍效管理和预防所识别出的风险 ? B.监督这些政策,程序和控制...
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